A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) exige que os profissionais financeiros que vendem produtos de valores mobiliários obtenham uma licença da Série 7. Alguns estados também exigem que esses profissionais obtenham uma licença da série 63.
Descrição
Uma licença da Série 7 permite que agentes financeiros ou representantes vendam títulos. Uma licença da série 63 permite que esses profissionais vendam títulos em um estado específico. Todos os profissionais financeiros interessados em vender títulos são obrigados a passar no exame da série 7. Os requisitos de cada estado variam para a licença da série 63.
$config[code] not foundEducação
Embora não haja requisitos educacionais padrão para essas licenças, a maioria dos candidatos interessados em obter essas licenças possui um diploma de bacharel.
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Para receber essas licenças, os candidatos interessados devem ser contratados por uma Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou uma firma membro da bolsa por aproximadamente quatro meses, de acordo com o Bureau of Labor Statistics.
Exame
Antes de fazer os exames necessários para cada licença, os candidatos interessados devem enviar impressões digitais e passar por uma verificação de antecedentes. Um exame para cada licença é então administrado e os candidatos devem passar nos dois exames para receber as licenças da série 7 e 63.
