Para vender ações e títulos, você deve obter a licença da Série 7 da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira e passar por uma verificação de antecedentes criminais. Condenações criminosas podem torná-lo inelegível para uma licença da Série 7 por um período mínimo de 10 anos. Se você foi acusado de uma contravenção e o caso foi arquivado, ele não pode ser excluído do seu registro. Como resultado, a FINRA ainda pode desqualificá-lo de adquirir uma licença da Série 7.
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A FINRA emendou seu estatuto para incluir a definição de "desqualificação" em 30 de julho de 2007. Nessa emenda, declara que os eventos desqualificadores podem incluir "certas contravenção e todas as condenações criminais por um período de dez anos a partir da data da condenação " Embora esta linguagem fale com convicções, a evidência de delitos que envolvem roubo ou desonestidade pode resultar na desqualificação de uma licença da Série 7.
Divulgação no Formulário U-4
O Formulário U-4 da FINRA, o Aplicativo Uniforme para Registro ou Transferência de Valores Mobiliários, é o formulário que você precisará preencher para registrar-se em uma corretora. Você deve ter um relacionamento com um corretor para fazer o exame da Série 7. A pergunta 14B no U-4 pergunta se você já foi acusado de uma contravenção que envolve "investimentos ou negócios relacionados a investimentos ou qualquer fraude, falsas declarações ou omissões, apropriação indevida de propriedade, suborno, perjúrio, falsificação, falsificação, extorsão ou uma conspiração para cometer qualquer uma dessas ofensas ". Mesmo que as acusações tenham sido rejeitadas, você deve responder honestamente "sim" se as acusações estiverem relacionadas a alguma dessas circunstâncias.
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Não divulgar as acusações que foram apresentadas contra você pode, por si só, ser uma ação desqualificante pelos padrões da FINRA. É melhor divulgar totalmente as acusações de contravenção e explicar as circunstâncias do que esperar que a FINRA não descubra as acusações durante a sua verificação de antecedentes. A desqualificação legal é por um período de 10 anos a partir da data das acusações; no entanto, o U-4 pergunta se você já foi acusado de uma contravenção e não limita sua resposta nos últimos 10 anos.
Explicação
Quando você responder "sim" à pergunta 14B, terá a oportunidade de fornecer uma explicação completa das acusações e sua subseqüente demissão. Uma explicação detalhada pode ajudar a FINRA a avaliar se você deve ou não ser desqualificado.
