Os agentes de valores mobiliários devem ser licenciados pela Financial Industry Regulatory Authority para vender e discutir valores mobiliários. As licenças da Série 6 e 7 são duas dessas licenças concedidas pela autoridade reguladora. Embora ambos permitam que os corretores vendam títulos, a licença da Série 7 permite que os corretores vendam uma gama maior de produtos. Para obter a licença, você deve estar afiliado a uma firma membro da Financial Industry Regulatory Authority e passar em um exame.
$config[code] not foundSérie 6 - A Licença Limitada
O exame da Série 6 - conhecido formalmente como "Análise de Qualificações Representativas de Investimentos de Produtos de Contratos Variáveis e de Investimentos" - consiste em 100 questões de múltipla escolha. O exame dura 2 horas e 15 minutos. O exame da série 6 abrange apenas dois tipos de títulos: fundos mútuos e produtos de contrato variável.
Expandindo para a Série 7
O exame da série 7 é um exame mais longo, cobrindo todos os títulos, incluindo ações, títulos, fundos mútuos e colocações privadas. É também referido como o "Exame de Qualificação do Representante Geral de Valores Mobiliários". Porque o exame cobre mais material, é significativamente mais longo. Consiste em duas seções, cada uma com 125 questões de múltipla escolha e cada seção dura três horas.
Significado e taxas
Com uma licença da Série 6, você tem permissão para vender fundos mútuos e produtos de contrato variáveis aos clientes. A partir de 2014, a taxa para escrever o exame da Série 6 é de $ 95. Com uma licença da Série 7, você tem permissão para vender todos os valores mobiliários aos clientes. A taxa para o exame da série 7 é de US $ 290 a partir de 2014. Você pode reescrever qualquer exame se você falhar.
