Como se tornar um agente de fundos mútuos

Vender qualquer produto financeiro é muito gratificante financeiramente. Você precisa proteger uma licença da série 6. Se o seu estado exigir, talvez você precise testar uma licença NASD série 63. Se você vende apenas fundos mútuos, você pode ter uma vida decente, mas a maioria das pessoas também obtém um seguro licenciado. Essas duas licenças permitem que você venda todos os produtos de seguro, incluindo anuidades variáveis. Preparar-se para vender fundos mútuos é a primeira batalha a superar para ter uma carreira de sucesso. Após o licenciamento inicial e garantindo uma posição, a tarefa de prospecção e venda é o seu principal obstáculo.

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Garantir um diploma universitário ou experiência em vendas. A maioria das empresas quer alguém com um diploma ou experiência de sucesso em vendas. Você verá que nem sempre é necessário, mas torna mais fácil proteger o apoio de uma empresa.

Encontre uma empresa cujos produtos você deseja vender. Você precisa ter uma empresa patrocinadora para fazer o exame. A empresa terá que preencher os formulários U-4 e arquivá-los junto à FINRA, Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, para que você possa fazer o exame. A empresa muitas vezes envia a documentação ao mesmo tempo para a série 63, Blue Sky Laws, exame se o estado exige, já que eles só precisam duplicar a papelada.

Preencha sua papelada online. Você precisará preencher um formulário que permita que a FINRA faça uma verificação de antecedentes. Você também precisa informá-los sobre sua história, incluindo lugares em que você viveu e o trabalho que você realizou.

Leve o seu cartão de impressão digital para a polícia local para completar. Antes de fazer qualquer exame, você também deve enviar um cartão de impressão digital. Não é apenas parte da verificação de antecedentes, é também uma maneira de rastreá-lo se você de repente ficar mal e confiscar fundos de seus clientes.

Inscreva-se para uma aula para prepará-lo para o exame da série 6. Muitas pessoas levam a série 6 e a série 63 para o mesmo período. Muitas vezes, eles só fazem uma aula de preparação, depois o exame e o seguem pela outra classe e exame.

Sente-se para o exame em um dos centros nacionais de exames. Todos os testes estão agora no computador, o que permite que você veja seus resultados imediatamente. O computador transmite todos os resultados para o NASD. Se você tiver que pegar uma série 63 para os requisitos do seu estado, preencha-a também.

Saiba tudo o que puder sobre os produtos que você vai vender. Você é agora um fiduciário para os fundos de outras pessoas e precisa ter tanto conhecimento quanto possível. Eles confiam em você para ajudá-los a tomar as melhores decisões, portanto, você deve aos seus clientes que façam jus a essa confiança.