A Série 7 é o teste obrigatório da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, administrado a possíveis representantes registrados. A aprovação no exame demonstra que um representante tem conhecimento dos mercados de valores mobiliários. A licença deve ser mantida como atual, a fim de solicitar, comprar e vender legalmente títulos em nome de clientes. Seguindo as dicas listadas, você terá um histórico de exames regulamentares que um corretor aprovou, licenças que podem ser suspensas e um histórico de empregos. Ele também listará quaisquer registros de disputas de clientes.
$config[code] not foundComo verificar o status de licença do Series 7
Inicialize o computador e entre na conexão com a Internet.
Digite www.finra.org na barra de endereço:
Clique na coluna do meio, chamada "Investidores". Uma nova página será aberta.
Clique em "FINRA Broker Check" na coluna da extrema direita. É a primeira seleção sob o título "Mais visualizados". Uma nova página será aberta.
Leia a página e selecione o botão "Iniciar pesquisa" quando estiver pronto para prosseguir.
Concorde com os Termos de Serviço marcando a caixa e pressione "Continuar".
Selecione o parâmetro de pesquisa como um "Corretor" individual ou empresa "Empresa de Corretagem". Digite o nome do corretor ou a empresa de valores mobiliários que você está procurando informações sobre a imprensa "Start Search".
Digite o código de autenticação que aparece na tela para evitar SPAM e pressione "Continuar". Certifique-se de que o Caps Lock não esteja ligado ao fazer isso.
Revise os nomes e selecione aquele que se encaixa na pessoa e na empresa da pesquisa. Percorra o nome da pessoa e clique no hiperlink.
