A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) administra a licença da Série 7. Se você trabalha nos setores de serviços financeiros ou bancários, não poderá ocupar cargos de gerência ou consultoria que exijam a tomada de decisões com base em determinados produtos de valores mobiliários até obter sua licença da Série 7. Para garantir que traders, consultores financeiros e banqueiros sejam devidamente licenciados, a FINRA (ex-Associação Nacional dos Distribuidores de Valores) realiza auditorias regulares para as empresas aplicáveis. Após o recebimento da licença, você pode vender vários tipos de títulos, exceto commodities e futuros.
$config[code] not foundSeja patrocinado. Entre em contato com seu gerente de departamento. Solicite que seu empregador o patrocine, preenchendo o Formulário Uniforme de Registro ou Transferência do Setor de Valores Mobiliários (U4) junto à FINRA para registrá-lo e fazer o exame de licenciamento da Série 7. Observe que a maioria das empresas de serviços financeiros que são membros da FINRA ou de uma organização auto-reguladora (SRO) automaticamente registrará você para fazer o exame da Série 7 nos primeiros 30 dias de seu emprego, caso ainda não tenha uma licença ativa. Tenha em mente que antes de fazer o exame, você deve ser patrocinado por uma empresa qualificada no setor financeiro.
Estude para o exame. Revise os guias de exame de licenciamento (consulte recursos). Áreas de estudo, incluindo matriz de opções, obrigações do vendedor, direitos do comprador, pontos de equilíbrio, spreads e combinações. Tenha em mente que a maior parte do exame de licenciamento da Série 7 se concentra em instrumentos de tributação, capital e dívida, risco de investimento, títulos empacotados, planos de aposentadoria e opções. Separe um tempo suficiente para estudar para o teste antes de fazer o exame.
Registre-se para fazer o teste em um centro de testes oficial (veja recursos). Observe que você também pode entrar em contato com dois dos principais provedores de serviços de teste, telefonando para o Centro de Testes Pearson no 866-396-6273 ou para o Centro de Testes Prometric, no número 800-578-6273, para agendar a data e a hora do exame. Pergunte ao centro de testes se você pode trazer folhas de papel em branco nas quais você pode calcular. Tenha em mente que o teste tem 260 perguntas e normalmente leva seis horas para ser concluído. Observe que todo o exame deve ser realizado e concluído em um dia no centro de testes.
Pague as taxas aplicáveis, que geralmente custam aproximadamente US $ 250 por teste. Peça à sua empresa para patrociná-lo pelo custo do exame. Leve dois ou três lápis número dois com você para o exame. Observe que você deve receber uma pontuação de aprovação de 70% antes de obter sua licença. Esteja ciente de que o centro de testes oficial notificará seu empregador e a FINRA se você passou ou não no exame.
