A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) regulamenta o setor de valores mobiliários e pretende impedir que os corretores tirem proveito dos investidores. A agência governamental escreve e aplica regras que governam milhares de vendedores de valores mobiliários. A agência também regulamenta vários mercados e bolsas de valores.
Teste
Para obter uma licença FINRA, uma pessoa deve obter pelo menos 70% em um teste. A FINRA oferece uma série de testes para diferentes assuntos relacionados ao setor financeiro. Por exemplo, para se tornar um corretor da bolsa e vender títulos, você deve passar na Série 7. A FINRA tem testes para aqueles que querem supervisionar a venda de títulos e outra para um principal geral de valores mobiliários, o que é um passo acima de um supervisor.
$config[code] not foundPara fazer um teste FINRA, uma empresa pertencente à organização deve patrociná-lo. Os exames podem durar de 1,5 a 5 horas.
Pré-requisitos
Alguns testes exigem pré-requisitos. Por exemplo, a FINRA exige que as pessoas que aceitam a Série 66 para vender valores mobiliários e aconselhar pessoas sobre investimentos também passem a Série 7 antes de se registrarem oficialmente como licenciadas. A maioria dos testes simplesmente exige que você seja associado a uma empresa membro da FINRA.
Vídeo do dia
Trazido a você por Sapling Trazido a você por SaplingVerificação de antecedentes
Os candidatos a licenciado da FINRA devem passar por uma extensa verificação de antecedentes, que inclui uma pesquisa de antecedentes criminais e histórico de direção. O cheque também verifica os diplomas universitários e o histórico de trabalho de um candidato, além de confirmar a validade do seu número de seguro social. Os candidatos devem receber impressões digitais. As empresas financeiras devem garantir que seus consultores não roubem ou enganem os clientes. A FINRA publica informações on-line dos corretores para que os possíveis clientes possam pesquisar a pessoa que eles estão pensando em escolher para administrar seu dinheiro.
A FINRA negará uma licença caso um candidato tenha mentido para uma organização que se regula, como a SEC (Securities and Exchange Commission), tenha cometido um delito nos últimos 10 anos ou tenha sido impedida pela SEC, entre outras razões.
