Os gerentes de conformidade estabelecem e aplicam políticas para garantir que suas empresas cumpram as regulamentações e leis do setor aplicáveis aos seus negócios. Seu papel é importante porque a não conformidade pode levar a penalidades financeiras. A falta de conformidade também pode criar problemas de relações públicas se os clientes e investidores perderem a confiança na capacidade de uma empresa de administrar seus negócios adequadamente. Em setores altamente regulamentados, como saúde, serviços financeiros e farmacêuticos, os profissionais de conformidade são membros-chave da equipe de gerenciamento.
$config[code] not foundRegulamentos
Os gerentes são responsáveis por garantir que as empresas cumpram dois tipos de regulamentação: Regulamentos gerais aplicáveis a qualquer tipo de empresa e regulamentos específicos de setores como serviços financeiros, manufatura ou mídia. Os regulamentos gerais incluem saúde e segurança, legislação trabalhista, diversidade, proteção de dados, proteção ao consumidor e direitos de propriedade intelectual.
Gerenciamento de riscos
Os gerentes de conformidade se familiarizam com os regulamentos e identificam áreas do negócio às quais as regulamentações se aplicam. Em uma empresa de serviços financeiros, por exemplo, eles revisam práticas em departamentos que fornecem conselhos aos clientes ou redigem políticas. Eles avaliam o trabalho desses departamentos e identificam cenários em que há risco de não conformidade. Em um departamento que fornece consultoria financeira, por exemplo, eles podem revisar registros de telefonemas, e-mails e cartas para garantir que os funcionários cumpram as regulamentações.
Vídeo do dia
Trazido a você por Sapling Trazido a você por SaplingPolíticas
Para manter a conformidade, os gerentes criam políticas e procedimentos para todas as atividades em que as regulamentações se aplicam. Eles distribuem as informações para os funcionários e seus gerentes e organizam treinamentos para criar compreensão e conscientização. Eles também arquivam cópias de políticas com reguladores para demonstrar conformidade. Eles conscientizam os funcionários sobre as consequências pessoais e corporativas do não cumprimento das políticas e procedimentos da empresa. Eles explicam que a falta de conformidade também cobre a conduta ilegal, antiética ou imprópria.
Aplicação
Os gerentes de conformidade realizam auditorias e análises para garantir que os funcionários estejam seguindo as políticas. Se descobrirem problemas, investigam o caso e documentam as ações que realizam. Eles também respondem a reclamações de clientes, reguladores ou outros funcionários sobre casos de não conformidade. Dependendo do resultado das investigações, eles podem revisar procedimentos e políticas para melhorar a conformidade, recomendar treinamento adicional ou tomar medidas disciplinares em casos sérios.
Relatório
A documentação é um dever importante para os gerentes de conformidade. Eles documentam todas as reclamações e violações dos regulamentos e as reportam às agências reguladoras. Eles também fornecem relatórios para as equipes de gerenciamento sênior para destacar quaisquer problemas ou tendências que representem um risco para os negócios da empresa.
